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[单选题]

分公司合规内控与风险管理工作考核适用范围（）

A.辖内全体干部员工

B.中支总经理

C.部门经理、四级机构经理

答案

A、辖内全体干部员工

发布时间：2023-02-20

更多“分公司合规内控与风险管理工作考核适用范围（）”相关的问题

第1题

接入机构征信合规与信息安全年度考核评级指标分为哪几个方面？（)

A.征信业务内控机制

B.人员与用户管理

C.征信业务合规操作

D.信息安全与技术保障

E.落实征信管理工作要求的情况

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第2题

根据银保监会对合规管理工作的考核要求制定并更新合规绩效考核方案，积极发挥正向激励作用，充分体现内控合规()。

A.优先原则

B.重要性

C.必要性

D.有效性

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第3题

根据中国石化合规管理办法的规定，“管业务与管合规相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，坚持“强内控、防风险、促合规”，落实“业务工作谁主管，合规责任谁承担”要求，推动合规管理与组织人事、纪检监察监督、内部审计、内控、风险管理等工作统筹衔接、协同联动，合规管理与业务开展同安排、同检查、同考核。（）

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第4题

加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标，突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。

A.以合规促发展

B.增强全员合规意识

C.向内控要效益

D.构建内控制度体系

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第5题

内控合规七大体系包：()、()、()、()、考核与问责体系、()、诚信举报体系。

A.公司治理结构体系

B.全面风险体系

C.制度管理体系

D.流程管理体系

E.检查与整改体系

F.培训与教育体系

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第6题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，负责洗钱及制裁风险后续控制管理工作合规性和有效性的审计监督的部门是()。

A.监察部门

B.审计局

C.运营管理部门

D.内控合规部门

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第7题

公司在总部业务部门和重要职能部门设置()，并可在未设置合规专员的部门设置()。协助所在部门做好合规管理工作，履行()双重职责。

A.合规联络人、监理、合规管理与风险控制

B.监理、合规联络人、监理与合规管理

C.合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核

D.合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制

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第8题

为持续推进中国铁建合规管理工作，各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。

为持续推进中国铁建合规管理工作，各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有（)。

A.持续推进合规管理体系建设，对合规管理的总体目标、基本政策进行审议

B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划

C.组织评估、处置合规风险

D.负责本单位合规官的考核与评价

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第9题

内控合规部门、风险管理部门、信息科技部门、综合管理和支撑保障部门是（)防线，承担洗钱风险管理的牵头推动、监督检查、考核评价、支撑服务等职责。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.第四道

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第10题

根据集团公司要求，要严格落实（）法律审核达到100%

A.内控体系、重大决策、风险防控、合规建设、法律事务

B.规章制度、重大决策、经济合同、授权委托、公司章程

C.规章制度、重大决策、经济合同、授权代理、财务管理

D.内控体系、重大决策、风险防控、薪酬分配、考核审计

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第11题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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