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[判断题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()

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更多“法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()”相关的问题

第1题

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第2题

合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过()个月。

A.5,6

B.5,12

C.3,6

D.3,12

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第3题

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会,专门委员会对()负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名()成员。

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第4题

项目监理机构每日对监理工作及工程施工进展情况所做的记录,由()负责记录。

A.总监理工程师

B.专业监理工程师

C.监理员

D.总监理工程师根据需要,指定一名专业工程师

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第5题

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第6题

《合同合规管理实施细则》适用于各单位与自然人、法人或非法人组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系而订立的协议,包括合同书(劳动人事合同)及具有法律约束力的其他各类法律文件。()
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第7题

一般认为,一名员工的合规意识不佳及不合规行为的发生,与合规管理制度设计合理性直接相关。()
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第8题

公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向()报告,()负责处理违规举报。

A.合规总监合规管理部

B.合规管理部稽核考核部

C.风险控制部合规管理部

D.合规总监风险控制部

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第9题

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:()。

A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料

B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查

C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。

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第10题

银行应设立或指定投诉处理部门,制定投诉处理工作流程,落实岗位责任,及时妥善解决客户投诉事项,积极预防()。

A.合规风险

B.资金风险

C.声誉风险

D.人身风险

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第11题

下列关于项目监理机构设置时应满足的条件的说法中,错误的有()。

A.工程监理单位调换专业监理工程师,总监应书面通知建设单位

B.一名注册监理工程师需要同时担任多项合同的总监时,通知建设单位即可

C.一名注册监理工程师最多同时担任不得超过三项合同的总监

D.工程监理单位调换总监,应书面通知建设单位

E.工程规模大,地域比较分散,可按地域设总监代表

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